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　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)( )的30%。[2016年10月真題]

　　A.總股本

　　B.凈資本

　　C.資資產(chǎn)

　　D.總資產(chǎn)

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　2.證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。[2017年2月真題]

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B.分公司

　　C.子公司

　　D.營(yíng)業(yè)部

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第四條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

　　3.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。[2016年6月真題]

　　A.1倍以上10倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　4.《證券法》規(guī)定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶(hù)。[2016年3月真題]

　　A.操作

　　B.出借

　　C.變更

　　D.注銷(xiāo)

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

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