二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下( )情形時(shí)，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。[2017年2月真題]

　�、�.擬變更債券募集說明書的約定

　�、�.擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容

　　Ⅲ.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　Ⅳ.發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：①擬變更債券募集說明書的約定;②擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;④發(fā)行人不能按期支付本息;⑤發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn);⑥保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;⑦發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開;⑧發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的;⑨發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;⑩發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　2.首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容至少包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響

　�、�.提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

　�、�.提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與戰(zhàn)略投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

　�、�.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理|生，理|生做出投資決策

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;②提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異;③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策。

　　3.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請的( )決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。[2016年3月真題]

　�、�.不予受理

　�、�.中止審查

　�、�.不予核準(zhǔn)

　�、�.予以核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于( )。[2015年11月真題]

　�、�.路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過程中的推介或宣傳材料，投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等

　　Ⅱ.定價(jià)與配售過程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等)

　�、�.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十條，除l、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，承銷過程中的相關(guān)資料還包括其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件等。

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