二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得( )。[2016年10月真題]

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

　　Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　答案：C

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　2.證券投資顧問服務和證券研究報告的共同點有( )。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　Ⅲ.服務客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】證券投資顧問服務和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資

　　建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機構(gòu)服務客戶的重要手段。

　　3.證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]

　�、�.誠實信用

　�、�.守法合規(guī)

　　Ⅲ.忠實客戶利益

　�、�.確保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。證券公司證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠實信用原則，忠實客戶利益。

　　4.證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.市場席位進入

　　Ⅲ.傳遞交易

　�、�.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

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