二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，機構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機構(gòu)行使的職責(zé)包括( )。[2016年10月真題]

　�、�.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項

　�、�.為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

　�、�.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負(fù)責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項;⑦為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

　　2.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

　�、�.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

　�、�.付某為美國國籍

　�、�.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列( )文件。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.身份證

　�、�.學(xué)歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　4.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下( )條件。[2014年3月真題]

　�、�.最近2年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　�、�.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

　�、�.具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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