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　　一.選擇題(以下各選項中只有一項符合題目要求)

　　1.證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并公告。[2017年2月真題]

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。

　　2.證券公司( )以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。[2016年10月真題]

　　A.經(jīng)客戶同意后可以

　　B.經(jīng)報批后可以

　　C.不得

　　D.可以

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　3.關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

　　C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　D.證券公司設(shè)風險控制委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　1B 2C 3C

　　4.證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司 簽署確認意見，經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對 簽署確認意見。( )[2016年6月真題]

　　A.季度報告;半年報告

　　B.月度報告;年度報告

　　C.年度報告;季度報告

　　D.年度報告;月度報告

　　【解析】證券公司的年度報告應(yīng)由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認意見;月度報告應(yīng)由經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.下列( )機構(gòu)之間應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。[2016年10月真題]

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　�、�.中國人民銀行

　　Ⅲ.地方人民政府

　�、�.登記結(jié)算中心

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列( )單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]

　�、�.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　�、�.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。

　　3.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

　�、�.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

　�、�.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額

　�、�.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

　　1B 2D 3A

　　4.在( )情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

　�、�.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的費用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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