>>>關注考試吧證券從業(yè)考試微信，下載考前預測試題！

　　點擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案匯總

　　1[多選題] 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。

　　A.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

　　B.本罪的主體主要是單位

　　C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D.本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。

　　2[單選題] 上市公司應當自完成減少股本的變更登記之日起(　　)個工作日內，就因此導致的公司股東擁有權益的股份變動情況作出公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　。參考解析：上市公司應當自完成減少股本的變更登記之日起2個工作日內，就因此導致的公司股東擁有權益的股份變動情況作出公告。

　　3[單選題] 下列(　　)不屬于融資買入或融券賣出的標的證券為股票應當符合的條件。

　　A.在交易所上市交易滿3個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%

　　參考答案：D

　　參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：①在交易所上市交易滿3個月;②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;③股東人數(shù)不少于4000人;④近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權分置改革;⑥股票交易未被交易所實行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務試點的進展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內審核、選取并確定試點初期標的證券的名單，并向市場公布。

　　4[單選題] 保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調查報告

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　5[單選題] 集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第三十五條規(guī)定，集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的百分之四十，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　6[單選題] 證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　7[單選題] 下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D。選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。

　　8[多選題] 證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　A.風險承受能力

　　B.投資目標、風險偏好

　　C.身份、財產和收入狀況

　　D.金融知識和投資經驗

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　9[單選題] 根據(jù)證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括(　　)。

　　A.分銷

　　B.投標承購

　　C.代銷

　　D.贊助推銷

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

　　10[單選題] 在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。

　　11[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　12[多選題] 證券公司應當根據(jù)客戶的(　　)，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業(yè)知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　13[單選題] 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于(　　)發(fā)布。

　　A.2008年

　　B.2012年

　　C.2014年

　　D.2015年

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會第5屆常務理事會第29次會議修訂通過，2015年1月5 日發(fā)布。

　　14[單選題] 股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在(　　)日內主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　考解析：對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在30日內主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　15[單選題] 在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通�？捎�(　　)兼任。

　　A.存管機構

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　參考答案：D

　　16[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定.每季度結束后的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　17[單選題] 設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為()。

　　A.5億元

　　B.3億元

　　C.2億元

　　D.1億元

　　參考答案：B

　　參考解析：設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元。

　　18[單選題] 商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格時，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。

　　19[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　20[單選題] 名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的(　　)個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　參考解析：《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的八個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

掃描/長按二維碼關注即可通過順利通過考試

獲取2017報考資訊

獲取核心考點講義

獲取一次通關技巧

獲取歷年真題試卷

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間公布

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南