第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　)。

　�、�.風險收益特征 Ⅱ.基本性質

　�、�.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　77[單選題] 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　　Ⅲ.具有大學�？埔陨蠈W歷(教育部認可的)

　　Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　78[單選題] 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容有(　)。

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　�、�.申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅲ.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件

　�、�.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　79[單選題] 從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括(　)。

　　Ⅰ.市價委托 Ⅱ.限價委托

　�、�.整數(shù)委托 Ⅳ.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。

　　80[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公司章程

　�、�.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　81[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　)。

　�、�.負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　�、�.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　82[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的(　)解凍。

　�、�.資金 Ⅱ.證券

　�、�.賬戶 Ⅳ.密碼

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　83[單選題] 融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括(　)。

　　Ⅰ.工作狀況 Ⅱ.賬戶狀態(tài)

　�、�.信譽狀況 Ⅳ.關聯(lián)關系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)，(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風格及業(yè)績。(6)關聯(lián)關系。

　　84[單選題] 證券公司只能接受其(　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　�、�.全資擁有

　�、�.控股

　�、�.其他

　　Ⅳ.被同一機構控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　85[單選題] 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立(　)。

　�、�.實名信用資金臺賬 Ⅱ.信用證券賬戶

　�、�.信用資金賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　86[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)(　)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.在受托報送申報材料過程中.未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的

　　Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導義務的

　　Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　87[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須(　)。

　�、�.仔細核對客戶身份

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。

　　88[單選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括(　)。

　　Ⅰ.投機性資本流動 Ⅱ.貿(mào)易資本流動

　�、�.銀行資金調撥 Ⅳ.保值性資本流動

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　89[單選題] 下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有(　)。

　�、�.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　�、�.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　Ⅳ.風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。

　　90[單選題] 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(　)。

　�、�.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　�、�.在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　91[單選題] 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有(　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、，“播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　�、�.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的

　�、�.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　92[單選題] 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括(　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

　　93[單選題] 從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　)。

　　Ⅰ.風險規(guī)避者 Ⅱ.風險中立者

　�、�.風險偏好者 Ⅳ.風險激進者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風險規(guī)避或風險中立者。

　　94[單選題] 對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有(　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)在定約成交 Ⅱ.將來交割

　�、�.非標準化 Ⅳ.在場外市場進行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行。

　　95[單選題] 申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括(　)。

　�、�.依法設立的驗資機構出具的驗資證明

　�、�.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件

　　Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明

　　Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　96[單選題] 下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是(　)。

　�、�.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　�、�.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查

　　Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

　�、�.對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外.財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　97[單選題] 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括(　)。

　�、�.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國刑法》

　�、�.《中華人民共和國勞動合同法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。

　　98[單選題] 上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　)。

　�、�.發(fā)行人

　�、�.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人

　�、�.有過錯的實際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券法》第六十九條規(guī)定。

　　99[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　)。

　�、�.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　�、�.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

　�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　�、�.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;Ⅱ項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　100[單選題] 證券市場的監(jiān)管機構包括(　)。

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構 Ⅱ.證券投資者保護基金公司

　�、�.證券登記結算公司 Ⅳ.行業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交另所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

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