第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關于公司設立方式的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　77[單選題] (　)應當對月度報告簽署確認意見。

　�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員

　�、�.經營管理的主要負責人 Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　78[單選題] 證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括(　)。

　�、�.公司和行業(yè)的研究報告 Ⅱ.上市公司的詳細資料

　�、�.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 Ⅳ.經濟前景的預測分析和展望研究

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

　　79[單選題] 財務顧問服務對象有(　)。

　�、�.企業(yè) Ⅱ.個人

　　Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務，服務對象為企業(yè)、上市公司等。

　　80[單選題] 證券經紀業(yè)務的特點有(　)。

　　Ⅰ.業(yè)務對象的專一性 Ⅱ.證券經紀商的中介性

　�、�.客戶指令的權威性 Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀業(yè)務的特點有業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

　　81[單選題] 為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應建立健全(　)。

　�、�.保證金制度 Ⅱ.每日結算制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風險準備金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應建立健全保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度等。

　　82[單選題] 證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明(　)。

　�、�.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.代銷、包銷的期限及起止日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算方式。(6)違約責任。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　83[單選題] 融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括(　)。

　�、�.融資融券的額度

　　Ⅱ.保證金比例

　�、�.擔保債權范圍

　　Ⅳ.融資買人證券和融券賣出證券的權益處理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。

　　84[單選題] 證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　85[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

　�、�.委托代理關系 Ⅱ.代理期間

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　86[單選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有(　)。

　�、�.客體要件

　�、�.客觀要件

　�、�.主體要件

　　Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　87[單選題] 下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有(　)。

　�、�.當事人的名稱

　　Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　Ⅲ.包銷的期限及起止日期

　�、�.違約責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券法》第三十條的規(guī)定。

　　88[單選題] 下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅱ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　�、�.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

　　89[單選題] 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在(　)。

　�、�.充當證券買賣的媒介 Ⅱ.提供咨詢服務

　�、�.直接買賣證券 Ⅳ.擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

　　90[單選題] 為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有(　)。

　　Ⅰ.強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

　�、�.明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

　　Ⅲ.明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

　　Ⅳ.要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響。(2)強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告。(4)要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制。

　　91[單選題] 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向(　)投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　�、�.證券公司 Ⅱ.公安機關

　　Ⅲ.證券業(yè)自律組織 Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監(jiān)督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。

　　92[單選題] 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.給予警告

　�、�.沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　93[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促(　)嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　Ⅰ.委托人的高級管理人員 Ⅱ.委托人的董事

　�、�.委托人的監(jiān)事 Ⅳ.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　94[單選題] 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有(　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行 Ⅱ.證券登記結算機構

　�、�.資產托管機構 Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

　　95[單選題] 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括(　)。

　�、�.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　�、�.公司合并的

　�、�.公司轉讓主要財產的

　　Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　96[單選題] 發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露(　)和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　�、�.準確 Ⅱ.完整

　　Ⅲ.及時 Ⅳ.真實

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

　　97[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的(　)。

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　98[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

　�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　�、�.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　99[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括(　)。

　�、�.經營證券經紀業(yè)務已滿2年

　�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

　�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　�、�.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：工項說法錯誤，應為“經營證券經紀業(yè)務已滿3年”;Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定”。

　　100[單選題] 下列選項中，屬于背信運用受托財產罪犯罪主體的有(　)。

　�、�.證券公司 Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.期貨交易所 Ⅳ.期貨經紀公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

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