76[單選題] 申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為(　　)。

　�、�.證券投資師

　　Ⅱ.證券投資顧問(wèn)

　�、�.證券分析師

　�、�.證券分析顧問(wèn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

　　77[單選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦‘法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　78[單選題] 上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

　�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項(xiàng)。

　　79[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是(　　)。

　　Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息

　�、�.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　�、�.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。

　　80[單選題] (　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　�、�.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　81[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有(　　)。

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。

　　82[單選題] 保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別

　　Ⅱ.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼

　　Ⅲ.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　Ⅳ.保薦代表人的家庭關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　83[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　�、�.成交量與成交價(jià)

　�、�.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　�、�.持倉(cāng)量與持有期

　�、�.最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　84[單選題] (　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　Ⅰ.發(fā)行人 Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　85[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人

　�、�.投資者

　　Ⅲ.投資銀行

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設(shè)信托機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)商、投資銀行、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　86[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) Ⅱ.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

　�、�.刺激A股市場(chǎng)活躍 Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。

　　87[單選題] 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　�、�.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　88[單選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系

　　Ⅲ.評(píng)估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系。

　　89[單選題] 證券賬戶(hù)管理包括(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更

　　Ⅱ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　�、�.證券賬戶(hù)的注銷(xiāo)

　�、�.證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。

　　90[單選題] 下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是(　　)。

　�、�.熱點(diǎn)分析 Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)

　�、�.證券選擇 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問(wèn)是指為客戶(hù)提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶(hù)操作。

　　91[單選題] 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展(　　)活動(dòng)。

　�、�.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

　�、�.組織創(chuàng)新

　　Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。

　　92[單選題] 證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及(　　)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.變更業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ.變更主要股東

　�、�.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的。如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　93[單選題] 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取(　　)的方式。

　�、�.自評(píng) Ⅱ.他評(píng)

　�、�.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合 Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　94[單選題] 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　�、�.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　95[單選題] 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.公正 Ⅱ.平等

　�、�.自愿 Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

　　96[單選題] (　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　�、�.發(fā)行人 Ⅱ.證券公司

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　97[單選題] (　　)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　98[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　�、�.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　99[單選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　　)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　100[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的(　　)進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　�、�.董事 Ⅱ.高級(jí)管理人員

　�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新’進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

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