26[單選題] 下列屬于全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是(　)。

　　A.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D.《中華人民共和國公司法》

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。

　　27[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)部

　　C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　28[單選題] 關(guān)于上市公司收購的方式，下面說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

　　29[單選題] 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及(　)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.財(cái)政部

　　B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A.30%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

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　　31[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　　B.基金運(yùn)作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式

　　C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金

　　D.開放式基金份額總額是固定的

　　參考答案：D

　　參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

　　32[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%：10%

　　B.10%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;15%

　　參考答案：C

　　參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是(　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

　　C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

　　D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：①發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購，不得向社會(huì)公開招募。②募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。

　　35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.滬深交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　36[單選題] 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過(　)的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　37[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)審計(jì)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為(　)的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　39[單選題] 收購要約期屆滿前(　)日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　41[單選題] (　)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.登記結(jié)算中心

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

　　42[單選題] 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司(　)以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　43[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人

　　B.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

　　C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司

　　D.證券的包銷期限最長不得超過120日

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日，故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

　　44[單選題] 有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的(　)。

　　A.實(shí)繳額

　　B.出資額

　　C.最低限額

　　D.最高限額

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

　　45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記

　　B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記

　　D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　46[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日閉市后

　　B.次一交易日開市前

　　C.次一交易日開市后

　　D.次一交易日閉市后

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。

　　47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.法定公積金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.客戶其他資產(chǎn)

　　D.期貨交易所資金

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　48[單選題] 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　)。

　　A.1～10萬元的罰款

　　B.降級直至開除的紀(jì)律處分

　　C.10～50萬元的罰款

　　D.5～30萬元的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

　　49[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　50[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　C.公開發(fā)行新股的公司最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載即可

　　D.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

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