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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在(　)個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.9

　　參考答案：C

　　參考解析：審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

　　2[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　3[單選題] 對(duì)于有限責(zé)任公司召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)議，代表(　)以上表決權(quán)的股東，(　)以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

　　A.1/10;1/3

　　B.1/3;1/10

　　C.2/3;1/10

　　D.1/10;2/3

　　參考答案：A

　　參考解析：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

　　4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是(　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立日期

　　C.公司注冊(cè)資本

　　D.公司所有成員

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。

　　5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.20日內(nèi)

　　B.15日內(nèi)

　　C.10日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.擅自改變用途資金額度的5%

　　B.5～50萬(wàn)元

　　C.30～60萬(wàn)元

　　D.3～30萬(wàn)元

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.5

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：B

　　參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以20萬(wàn)元以下的罰款。

　　10[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

　　B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況

　　C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

　　D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送(　)。

　　A.季度報(bào)告

　　B.上一年年度報(bào)告

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.中期報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)(　)。

　　A.嚴(yán)重警告

　　B.撤銷基金從業(yè)資格

　　C.市場(chǎng)禁入

　　D.行政拘留

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

　　13[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是(　)。

　　A.上市公司資產(chǎn)重組

　　B.上市公司收購(gòu)

　　C.上市公司發(fā)行股份

　　D.上市公司并購(gòu)重組

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。

　　14[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　15[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制(　)。

　　A.股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書

　　B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書

　　C.詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　D.簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　16[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案

　　B.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案

　　C.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則

　　D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作

　　參考答案：B

　　參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　17[單選題] 某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)(　)認(rèn)可。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.公司股東大會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。

　　18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起(　)內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.10日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案：D

　　參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　19[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求(　)。

　　A.不少于人民幣1000萬(wàn)元

　　B.不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.不少于人民幣1億元

　　參考答案：C

　　參考解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定(　)，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A.信息隔離制度

　　B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度

　　D.人員隔離制度

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　21[單選題] 持有公司(　)以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　22[單選題] 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有(　)。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨(dú)立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在4個(gè)方面：①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。④基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。

　　23[單選題] 要約收購(gòu)的期限不得少于(　)日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日(30≤X≤60)。

　　24[單選題] (　)是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.漸次設(shè)立

　　C.復(fù)雜設(shè)立

　　D.募集設(shè)立

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起設(shè)立又稱同時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

　　25[單選題] 收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給(　)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.收購(gòu)公司股東

　　B.被收購(gòu)公司法定代表人

　　C.被收購(gòu)公司及其股東

　　D.被收購(gòu)公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

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