一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　第1題：以下不屬于集合資產管理業(yè)務特點的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　參考答案：A

　　第2題：證券自營業(yè)務的特點不包括(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風險性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不確定性

　　參考答案：C

　　第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.財務負責人

　　B.副經(jīng)理

　　C.上市公司董事會秘書

　　D.高級法律顧問

　　參考答案：D

　　第4題：證券自營業(yè)務的禁止行為不包括(　　)。

　　A.委托其他證券公司代為買賣證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　C.設立專用賬戶交易

　　D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　參考答案：C

　　第5題：下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是(　　)。

　　A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

　　B.不以盈利為目的

　　C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為

　　參考答案：B

　　第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權評估作價20萬元出資

　　B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

　　C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資

　　D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資

　　參考答案：C

　　第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關規(guī)定，收購要約的期限為(　　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　參考答案：B

　　第8題：(　　)是指證券公司信息技術系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

　　A.操作風險

　　B.技術風險

　　C.合規(guī)風險

　　D.管理風險

　　參考答案：B

　　第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.審議批準董事會的報告

　　C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

　　D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務時違法的行為

　　參考答案：B

　　第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(　　)，為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結算資金存管合同》

　　參考答案：D

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