26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　27.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代

　　銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項(xiàng)D正確。

　　29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購(gòu)方式的.收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(xiàng)(、錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選項(xiàng)D正確。

　　31.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　32.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)韻，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　33.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　34.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿(mǎn)之日起算。

　　35.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職丁;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)D不正確。

　　36.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名.不得另立戶(hù)名或者以代表人姓名記名。

　　37.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月.撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　38.D[解析]融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)，用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上二10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　40.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);②違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;③違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　41.A[解析]取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

　　42.C[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：①違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;④未經(jīng)客戶(hù)的委托.擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券�；蛘呒俳杩蛻�(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示.損害客戶(hù)利益的行為。

　　43.C[解析]根據(jù)《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，清求人民法院撤銷(xiāo)。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記。

　　44.D[解析]根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者日售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　45.D[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　46.B[解析]根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上-60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　47.B[解析]根據(jù)《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　48.B[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的。自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　49.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　50.C[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決}義;④招股說(shuō)明書(shū);⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;⑦承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)重點(diǎn)匯總

　　2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練題匯總

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報(bào)考指南※2017報(bào)名流程