第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

第 5 頁：答案及解析

　　76.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機構Ⅳ.個人獨資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　　Ⅲ.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關證明材料

　�、�.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正

　�、�.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關于證券自營業(yè)務授權的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度

　�、�.證券公司應保證授權制度的有效執(zhí)行

　�、�.證券公司要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系

　　Ⅳ.證券公司要明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　�、�.應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明

　　Ⅲ.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權

　�、�.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構評估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.在持續(xù)督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.中國證監(jiān)會認定的其他事項

　�、�.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，客觀準確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.下列關于公司的法律責任，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　93.下列關于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公開募集基金，應當經(jīng)中國人民銀行批準注冊

　�、�.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　�、�.只能向不特定對象募集資金

　�、�.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　94.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況

　�、�.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計

　�、�.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.下列選項中，屬于董事會職權的有(　　)。

　�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　�、�.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所

　�、�.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　99.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.國務院證券監(jiān)督管理機構有權對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　�、�.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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