91、 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　92、 下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種

　　B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

　　C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

　　93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　94、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　95、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開(kāi)辦客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　96、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　97、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　98、 在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　99、 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　100、 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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