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　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題匯總

　　1、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為(　　)。

　　A.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券投資機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)融資機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金和其他金融機(jī)構(gòu)。

　　2、融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過(guò)金融工具的價(jià)格來(lái)體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

　　B.有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場(chǎng)價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等

　　C.有些金融工具的價(jià)格既以市場(chǎng)價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的匯率，如國(guó)際匯率、本幣匯率等

　　參考答案：D

　　參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風(fēng)險(xiǎn)又有收益。這些成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等都是通過(guò)金融工具的價(jià)格來(lái)體現(xiàn)的。①有些金融工具的價(jià)格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價(jià)格直接表示為市場(chǎng)價(jià)格，如股票價(jià)格、債券價(jià)格、外匯價(jià)格等;③有些金融工具的價(jià)格既以市場(chǎng)價(jià)格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價(jià)格，又標(biāo)有一定的票面利率。

　　3、在我國(guó)國(guó)債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場(chǎng)主導(dǎo)時(shí)期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)國(guó)債的發(fā)展歷程中，實(shí)物券柜臺(tái)市場(chǎng)主導(dǎo)時(shí)期為1988～1991年。

　　4、在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析： 在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

　　5、證券投資者主要分為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者和居民投資者

　　B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　D.企業(yè)投資者和個(gè)人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。

　　6、(　　)是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.自助和電話自動(dòng)委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.非柜臺(tái)委托

　　參考答案：A

　　參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%。

　　8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一即是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　9、儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　參考答案：D

　　參考解析： 儲(chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以100元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A.信用公司債券

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近(　　)個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券：①最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　12、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　13、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國(guó)家股、政府股、社會(huì)公眾股和外資股

　　B.國(guó)家股、政府股、公司股和外資股

　　C.國(guó)家股、法人股、公司股和外資股

　　D.國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　14、1年期(不含)以下記賬式國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式為(　　)。

　　A.單一價(jià)格

　　B.雙重價(jià)格

　　C.多重價(jià)格

　　D.混合式

　　參考答案：C

　　15、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(　　)人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　16、證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)認(rèn)為有必要或由(　　)以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)認(rèn)為有必要或由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　17、資本市場(chǎng)是指以期限在(　　)年以上的金融工具為媒介進(jìn)行長(zhǎng)期性資金融通交易活動(dòng)的場(chǎng)所，又稱長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：資本市場(chǎng)是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進(jìn)行長(zhǎng)期性資金融通交易活動(dòng)的場(chǎng)所，又稱長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　18、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(　　)夏天成立的北平證券交易所。

　　A.1891年

　　B.1918年

　　C.1920年

　　D.1990年

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

　　19、(　　)，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　參考答案：B

　　參考解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　20、(　　)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。

　　A.1997年11月

　　B.2000年10月

　　C.2004年5月

　　D.2014年9月

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。

　　21、新加坡交易所(簡(jiǎn)稱SGX)于(　　)推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年9月5日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：新加坡交易所(簡(jiǎn)稱SGX)于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　22、(　　)，為實(shí)施積極的財(cái)政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國(guó)家確定項(xiàng)目的建設(shè)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1998～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析：1998—2004年，為實(shí)施積極的財(cái)政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國(guó)家確定項(xiàng)目的建設(shè)。國(guó)債轉(zhuǎn)貸地方是中央發(fā)債，地方使用，不在中央或地方政府預(yù)算中反映，只在往來(lái)科目列示。

　　23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.1 000

　　B.5000

　　C.6000

　　D.2 000

　　參考答案：C

　　參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。

　　24、 金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　25、(　　)，中國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年2月18日

　　C.2013年3月31 日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年2月18日，中國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是指進(jìn)行開(kāi)發(fā)性貸款和投資的國(guó)際開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。

　　26、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　27、(　　)，國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(ⅠSDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　A.1990年

　　B.1992年

　　C.1993年

　　D.1995年

　　參考答案：B

　　參考解析：1992年，國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　28、國(guó)債期貨交易場(chǎng)所進(jìn)入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　國(guó)債期貨交易場(chǎng)所進(jìn)入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到20%以上。

　　29、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所

　　B.股東的配偶

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.各股東所持股票的編號(hào)

　　參考答案：B

　　參考解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股票的日期。

　　30、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　31、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　32、次級(jí)債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，且其注冊(cè)資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：次級(jí)債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　33、 為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　34、 同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立(　　)個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：2015年4月12日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司正式發(fā)布通知，對(duì)之前“對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)”的規(guī)定進(jìn)行了修改，放寬了自然人投資者開(kāi)立A股賬戶、封閉式基金賬戶數(shù)量的限制：同一投資者最多可以申請(qǐng)開(kāi)立20個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)信用賬戶、8股賬戶。

　　35、證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動(dòng)性、效率性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

　　36、 債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認(rèn)書》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后5個(gè)工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認(rèn)書》。

　　·37、是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

　　A.信用公司債券

　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.收益公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

　　38、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算中，投資債券正回購(gòu)的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算的條件之一是：投資債券正回購(gòu)的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的40%。

　　39、20世紀(jì)70年代中期以后，西方國(guó)家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.減少或取消國(guó)與國(guó)之間對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)范圍的限制，是對(duì)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)全球化的一個(gè)重要的推動(dòng)因素

　　B.市場(chǎng)參與者的國(guó)際化

　　C.放寬或者取消對(duì)銀行利率的管制

　　D.各國(guó)為了不斷提高本國(guó)金融機(jī)構(gòu)在國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)中的地位，開(kāi)始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動(dòng)范圍，業(yè)務(wù)活動(dòng)允許適當(dāng)交叉

　　參考答案：B

　　參考解析：20世紀(jì)70年代中期以后，西方國(guó)家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)為：①減少或取消國(guó)與國(guó)之間對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)范圍的限制，是對(duì)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)全球化的一個(gè)重要的推動(dòng)因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國(guó)際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快，更加促進(jìn)了金融全球化;③各國(guó)為了不斷提高本國(guó)金融機(jī)構(gòu)在國(guó)際金融競(jìng)爭(zhēng)中的地位，開(kāi)始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動(dòng)范圍，業(yè)務(wù)活動(dòng)允許適當(dāng)交叉;④放寬或者取消對(duì)銀行利率的管制。

　　40、我國(guó)的城市商業(yè)銀行是(　　)在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財(cái)政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)的城市商業(yè)銀行是1995年在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財(cái)政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　41、 早在(　　)初黃金市場(chǎng)就已形成，是最古老的金融市場(chǎng)。

　　A.17世紀(jì)

　　B.18世紀(jì)

　　C.19世紀(jì)

　　D.20世紀(jì)

　　參考答案：C

　　參考解析：早在19世紀(jì)初黃金市場(chǎng)就已形成，是最古老的金融市場(chǎng)。

　　42 、現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個(gè)黃金市場(chǎng)。其中(　　)地區(qū)的黃金市場(chǎng)被稱為五大國(guó)際黃金市場(chǎng)。

　　A.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)香港

　　B.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國(guó)香港

　　C.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國(guó)臺(tái)灣

　　D.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)臺(tái)灣

　　參考答案：A

　　參考解析： 現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個(gè)黃金市場(chǎng)。其中倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)香港地區(qū)的黃金市場(chǎng)被稱為五大國(guó)際黃金市場(chǎng)。

　　43、 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的__________，乙類為_(kāi)_________。(　　)

　　A.2%：1.5%

　　B.4%;1%

　　C.2%：1%

　　D.4%;1.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的4%，乙類為1.5%。國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1%，乙類為0.2%。

　　44、關(guān)于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈正方向變動(dòng)

　　B.如果某債券的信用等級(jí)下降，將會(huì)導(dǎo)致該債券的價(jià)格下跌，持有這種債券的基金的資產(chǎn)凈值也會(huì)隨之下降

　　C.當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券

　　D.通貨膨脹會(huì)吞噬固定收益所形成的購(gòu)買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險(xiǎn)，必須適當(dāng)?shù)刭?gòu)買一些股票基金

　　參考答案：A

　　參考解析：債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)。當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降;當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

　　45、單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場(chǎng)狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

　　46、(　　)屬于根據(jù)投資對(duì)象對(duì)基金進(jìn)行分類的基金。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

　　47、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本(　　)的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　48、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的________，并且不低于前收盤價(jià)格的__________。(　　)

　　A.700%;10%

　　B.700%;50%

　　C.900%;10%

　　D.900%;50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

　　49、我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是(　　)。

　　A.1990～1998年

　　B.1994～1995年

　　C.1999～2001年

　　D.2004年至今

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是1994～1995年。

　　50、短期融資券的注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前(　　)個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員。

　　A.2

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加，參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員，參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。2名以上(含2名)委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)

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