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　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》備考試題匯總

　　1、(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　2、關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個(gè)營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　3、銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　4、(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

　　5、(　　)是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A.金融市場聯(lián)動性

　　B.資產(chǎn)配置活動

　　C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　6、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

　　7、金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　8、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　9、國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的(　　)，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)次國債競爭性中標(biāo)額的25%，計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　10、下列選項(xiàng)中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　11、關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析：關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　12、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的個(gè)人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者。

　　13、(　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　14關(guān)于加權(quán)股價(jià)指數(shù)(派許指數(shù))的計(jì)算公式，下列說法正確的是(　　)。

　　.

　　

　　參考答案：B

　　參考解析：以報(bào)告期成交股數(shù)(或總股本)為權(quán)數(shù)的指數(shù)稱為派許指數(shù)，其計(jì)算公式為：加權(quán)股

　　15、理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。 查看名師解題 >>

　　16、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國際收支會采取__________國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會下跌;反之，股價(jià)會上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析;一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會下跌;反之，股價(jià)會上漲。

　　17、對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　18、美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(　　)人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析：美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過100人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　19、中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)較高，所以中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限。

　　20、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。

　　21、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　22、關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，托管機(jī)構(gòu)在招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，托管機(jī)構(gòu)在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央結(jié)算公司托管。

　　23、按照有關(guān)規(guī)定基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第(　　)位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。發(fā)生的費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　24、下列不屬于按照標(biāo)的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：按照標(biāo)的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險(xiǎn)市場。

　　25、目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和個(gè)股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和個(gè)股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：商品期貨市場的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)(股指)期貨和個(gè)股期貨。

　　26、關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個(gè)營業(yè)日辦理券款交割手續(xù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日交割是在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第4個(gè)營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　27、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，其中報(bào)送的文件有證券公司最近(　　)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應(yīng)提交以下申請文件：①申請書;②關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議;③募集說明書或借入次級債務(wù)合同;④借入或募集資金的用途說明;⑤合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明;⑥證券公司最近6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告;⑦債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料;⑧中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　28、(　　)是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權(quán)類互換

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)類互換是指某個(gè)權(quán)益性指數(shù)所實(shí)現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　29、(　　)，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務(wù)。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　參考答案：B

　　參考解析;1979年，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務(wù);同年，恢復(fù)農(nóng)業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理和經(jīng)營農(nóng)業(yè)資金。

　　30、保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的(　　)，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　31、外國政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國際商業(yè)銀行貸款利率，最高一般不超過(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析：外國政府貸款的利率水平通常遠(yuǎn)低于國際商業(yè)銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過4%，有時(shí)甚至為無息貸款，通常還會包含無償贈與部分。

　　32、(　　)承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買進(jìn)交易品種的義務(wù)。

　　A.期貨合約的買方

　　B.期權(quán)合約的買方

　　C.期權(quán)合約的賣方

　　D.期貨合約的賣方

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨合約的買方承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容買進(jìn)交易品種的義務(wù)，合約的賣方則承擔(dān)在到期日按合約內(nèi)容賣出交易品種的義務(wù)。

　　33、下列基金中，屬于根據(jù)法律形式不同進(jìn)行分類的是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　34、目前，國債期貨合約標(biāo)的為面額為__________萬元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，國債期貨合約標(biāo)的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標(biāo)準(zhǔn)國債。

　　35、從(　　)起，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國證券業(yè)對外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析：從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國證券業(yè)對外開放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開始全面啟動。

　　36、私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：第一，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;第二，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運(yùn)作過程中私募基金應(yīng)該設(shè)立托管人，不得進(jìn)行利益輸送、挪用基金，不得內(nèi)幕交易、操縱市場。

　　37、隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對外開放程度的_________，經(jīng)濟(jì)主體對金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得_________起來。(　　)

　　A.擴(kuò)大;簡單

　　B.擴(kuò)大;復(fù)雜

　　C.縮小;簡單

　　D.縮小;復(fù)雜

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對外開放程度的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)主體對金融資產(chǎn)選擇和金融機(jī)構(gòu)成分變化以及市場化運(yùn)作程度的提高，已經(jīng)使我國貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制逐漸變得復(fù)雜起來。

　　38、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

　　39、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

　　40、全國性的三板市場是由(　　)承擔(dān)做市商職能的JPJenklns公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達(dá)克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：全國性的三板市場是由倫敦證券交易所承擔(dān)做市商職能的JPJenkins公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。主要是為中小型高成長企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資服務(wù)的市場。

　　41、關(guān)于債券與股票的區(qū)別，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證，只有收取利息和本金的權(quán)利，無權(quán)參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經(jīng)營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風(fēng)險(xiǎn)比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析：債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　42、(　　)，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　43、證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出復(fù)牌申請

　　D.證券交易所認(rèn)為不必要時(shí)

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動;②有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;④中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　44、下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：D

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　45、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實(shí)性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　46、黨的(　　)提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會

　　B.十七屆二中全會

　　C.十八屆三中全會

　　D.十八屆二中全會

　　參考答案：C

　　參考解析：黨的十八屆三中全會提出要健全多層次資本市場體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制的改革，多渠道推動股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。

　　47、(　　)，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析：1897年，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達(dá)成了將貨幣和黃金保持固定比價(jià)的協(xié)議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩(wěn)定性。

　　48、下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動力

　　D.市場預(yù)期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國家(地區(qū))之間的貨幣購買力、外匯供求、市場預(yù)期、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度等多種因素來決定。

　　49、中國銀監(jiān)會于(　　)發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年4月20日，中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布了《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》，中國銀監(jiān)會于2005年11月7日發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，隨后中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行獲準(zhǔn)進(jìn)行信貸資產(chǎn)證券化首批試點(diǎn)。

　　50、我國于(　　)推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

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