點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　[選擇題]

　　1、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　2、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是我國(guó)的()。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.二板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(也稱“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。

　　3、證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為()。

　　A.股票市場(chǎng)和債權(quán)市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)家市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　4、深圳證券交易所于( )正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1991.7

　　B.1990.8

　　C.1988.10

　　D.2001.7

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。

　　5、期權(quán)交易的對(duì)象是()

　　A.期貨遠(yuǎn)期合約

　　B.一種權(quán)利

　　C.現(xiàn)金

　　D.期貨協(xié)議

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利。

　　6、證券公司經(jīng)營(yíng)( )任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　　I 證券經(jīng)紀(jì)

　　II 證券自營(yíng)

　　III 證券承銷與保薦

　　IV 證券投資咨詢

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　7、調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購(gòu)買力

　　正確答案是：B，

　　解析

　　利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。

　　8、()以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。

　　9、()是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.中小板市場(chǎng)

　　D.第四版市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　10、我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額為()元人民幣。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　11、上海證券交易所交易的證券，其托管制度為()

　　A.合法交易、合法持有、合法買賣

　　B.證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C.自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D.和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

　　C項(xiàng)是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　12、滬港通于()正式啟動(dòng)。

　　A.2014年11月20日

　　B.2014年11月10日

　　C.2014年11月17日

　　D.2014年11月15日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　常識(shí)題，滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

　　13、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.詢問競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　14、()是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　A.信息報(bào)送制度

　　B.信息公開披露制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　正確答案是：D，

　　解析

　　年報(bào)審計(jì)監(jiān)管是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　15、制定貨幣政策的部門是( )。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

　　D. 中國(guó)銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　制定貨幣政策的部門是中國(guó)人民銀行。

　　16、下列關(guān)于股票的無紙化發(fā)行制度的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.上市股票的日常交易已實(shí)現(xiàn)了無紙化

　　B.現(xiàn)在的股票僅僅是由電子計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的一組組二進(jìn)制數(shù)字

　　C.我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D.股票的發(fā)行總額為上市的股份有限公司的總股本數(shù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)發(fā)行的每股股票的面額均為1元人民幣。

　　17、深圳證券交易所成立的時(shí)間( )

　　A.1989年5月

　　B.1991年4月

　　C.1993年8月

　　D.1992年9月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　18、融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購(gòu)買的設(shè)備，通過向承租人以()全部收回。

　　A.承租人

　　B.租金

　　C.出租人

　　D.證券

　　正確答案是：B，

　　解析

　　融資租賃，出租人為承租人承擔(dān)購(gòu)買的設(shè)備，通過向承租人以租金全部收回

　　19、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：30~11：30、13：00~15：00為()時(shí)間。

　　A.開盤集合競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.收盤集合競(jìng)價(jià)

　　D.開盤連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　深證證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;9：30~11：30、13：00~14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間;14：57~15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　D項(xiàng)沒有這個(gè)說法。

　　20、雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來。

　　21、關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是()

　　A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　　B.應(yīng)收賬款證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.混合型證券化

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可以分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。

　　22、股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日通常為()

　　A.股利宣布日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.除息除權(quán)日

　　D.派發(fā)日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日通常為除息除權(quán)日，本日之后買入的股票不再享有本期股利。

　　23、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份，是( )。

　　A.法人股

　　B.社會(huì)公眾股

　　C.國(guó)家股

　　D.外資股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

　　24、將暫時(shí)閑置的資金提供給金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程，稱為()。

　　A.直接融資

　　B. 債券融資

　　C.間接融資

　　D.證券融資

　　正確答案是：C，

　　解析

　　間 接融資是直接融資的對(duì)稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫 時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使 用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。

　　25、根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

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