26、以下屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券。

　　27、()是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

　　28、證券發(fā)行市場又被稱為( )

　　A.一級(jí)市場

　　B.二級(jí)市場

　　C.虛擬市場

　　D.實(shí)物市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　29、某投資者持有的債券的票面利率為5%，通貨膨脹率為3%，則不考慮其他因素，該投資者的實(shí)際收益率為( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%

　　30、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　31、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為()人民幣，每日額度為()人民幣。

　　A.3000億元、130億元

　　B.5000億元、150億元

　　C.6000億元、160億元

　　D.7000億元、170億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億人民幣，每日額度為130億人民幣。

　　32、在以下各項(xiàng)專屬投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.結(jié)算賬戶

　　正確答案是：B，

　　解析

　　人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　33、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　34、以下不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是()

　　A.開戶費(fèi)

　　B.分紅手續(xù)費(fèi)

　　C.信息披露費(fèi)

　　D.經(jīng)手費(fèi)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　D項(xiàng)屬于基金交易費(fèi)。

　　35、在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。

　　A.名義貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.貨幣需求

　　D.虛擬貨幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　貨幣乘數(shù)的計(jì)算公式為：m=Ms/B，其中m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是貨幣供應(yīng)量。

　　36、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

　　A.管理費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.傭金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

　　37、2006年1月24日，( )發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)。

　　A.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　B.中國人民銀行

　　C.中國建設(shè)銀行

　　D.中國民生銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　互換的相關(guān)文件是央行發(fā)布的。

　　38、有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份是指()。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　39、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號(hào)

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　40、上海證券交易所()開始營業(yè)。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1987

　　D.1978

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立

　　41、證券交易所是實(shí)行自律管理的()。

　　A.社會(huì)團(tuán)體

　　B.機(jī)關(guān)單位

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.公益組織

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。

　　42、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征

　　(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　(2)擴(kuò)散性。擴(kuò)散性指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　(4)不確定性。不確定性指金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

　　(5)可管理性�？晒芾硇灾竿ㄟ^金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點(diǎn)。

　　43、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)。

　　44、股票屬于( )。

　　A.實(shí)收資本

　　B.虛擬資本

　　C. 金融資本

　　D.貨幣資本

　　正確答案是：B，

　　解析

　　盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　45、()是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　A.股票價(jià)格

　　B.股指期貨

　　C.股價(jià)指數(shù)

　　D.貨幣基金

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢的尺度，也是反映一個(gè)國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　46、我國企業(yè)在國內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )

　　A. A股與B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國企業(yè)在國內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

　　47、我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　48、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于( )

　　A.深證證券交易所，深證證券交易所

　　B.上海證券交易所，上海證券交易做

　　C.深證證券交易所，上海證券交易所

　　D.上海證券交易所，深證證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于深圳證券交易所。

　　49、( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。

　　50、不屬于資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人的是()

　　A.發(fā)起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.保薦人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括：發(fā)行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券化產(chǎn)品投資者。

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