三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.世界上不同國家和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同。1日本和中國臺灣將證券投資基

　　金稱為證券投資信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為單位信托基金。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。在我國，基金托管人只能由依法

　　設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管

　　理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在申國香港聯(lián)合設(shè)

　　立了中國置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.主動型基金同時以股票、債券為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資，實現(xiàn)收

　　益與風(fēng)險之間的平衡。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.基金凈值增長率的波動程度可以用標(biāo)準(zhǔn)差來計量，并通常按月計算。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。(　　) A.正確

　　B.錯誤

　　9.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶。資金賬戶是基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.基金份額申購、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)

　　信息進(jìn)行的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.基金管理人對投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利

　　益沖突與利益輸送。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，_主要是

　　作為買方的證券公司的研究報告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察

　　稽核部門的獨立性和權(quán)威性。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　17.“凈資產(chǎn)和資本充足率”是衡量銀行信用風(fēng)險和市場風(fēng)險程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的

　　資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險的能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　18.除特殊規(guī)定外，在基金信息公開披露前，基金托管人不得向他人泄露有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系

　　統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)�人�?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險等。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.一般而言，以機(jī)構(gòu)投資者為服務(wù)對象營銷成本低，服務(wù)成本也較低;相反，以個人投資

　　者為服務(wù)對象則營銷成本高，服務(wù)成本也高。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資

　　者的模式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金

　　合同生效不足9個月的除外。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每周完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬，在

　　外部定期完成與客戶和基金注冊登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對賬。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即

　　是基金資產(chǎn)凈值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　27.對于不收取申購費(認(rèn)購費)、贖回費的貨幣市場基金，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從

　　基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費，專門用于本基金的銷售和對基金持有人

　　的服務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，共同進(jìn)

　　行賬簿設(shè)置、賬套管理、賬務(wù)處理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分

　　配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.貨幣市場基金的利潤分配中，節(jié)假日的利潤計算與在周五申購或贖回的情況不同。

　　(　　)

　　A.正確 B錯誤

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