二、多項選擇題

　　1.ABC

　　【解析】世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國被稱為

　　“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。

　　2.ABCD

　　【解析】基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務的機構。

　　3.ABCD

　　【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場所不

　　同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　4.ABCD

　　【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，

　　子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

　　5.ABCD

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397

　　天的債券;信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;國內信用評級機構評定的A-1級或相

　　當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　6.AC

　　【解析】本題考查開放式基金的認購。選項B的正確說法應該是“已經正式受理的認購申

　　請不得撤銷”。選項D的正確說法應該是“銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一

　　定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認

　　結果為準”。

　　7.AD

　　【解析】本題考查基金管理人收取贖回費的標準。

　　8.ABC

　　【解析】本題考查QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別。選項D的

　　正確說法應該是“基金資產規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投

　　資額度�！�

　　9.ACD

　　【解析】本題考查基金管理公司的主要職責。安全保管基金資產屬于基金托管人的職責。10.ABCD

　　【解析】本題考查公司內部控制機制的四個層次。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務流程。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容。

　　13.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人內部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風險評估、控制活

　　動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　14.ABCD

　　【解析】營銷組合的四大要素包括產品、費率、渠道、促銷。

　　15.ABC

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會

　　規(guī)定的其他機構可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。

　　16.ABC

　　【解析】基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應用系

　　統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　17.ABC

　　【解析】本題考查基金管理費的計提標準。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查基金持倉結構分析的具體指標。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。選項c“買入返售金融資產收入”屬于利息

　　收入。

　　20.AD

　　【解析】開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉換為基金份額。

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