31.B

　　【解析】基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅。

　　32.B

　　【解析】目前對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅。

　　33.B

　　【解析】基金份額上市交易公告書是“基金運(yùn)作階段”需要披露的文件。

　　34.B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)

　　告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　35.A

　　【解析】基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注主要是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解

　　釋說明。

　　36.A

　　【解析】對(duì)ETF的定期報(bào)告，按法規(guī)對(duì)上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露，無特別

　　的披露事項(xiàng)。

　　37.B

　　【解析】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　38.B

　　【解析】?jī)?nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%。

　　39.A

　　【解析】基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱

　　“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。

　　40.A

　　【解析】基金管理公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公

　　司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　41.A

　　【解析】信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常采用指數(shù)化型證券組合，以求獲得市場(chǎng)平

　　均的收益水平。

　　42.B

　　【解析】從組合線的形狀來看，在不賣空的情況下，組合降低風(fēng)險(xiǎn)的程度由證券間的關(guān)

　　聯(lián)程度決定。

　　43.B

　　【解析】大量事實(shí)表明投資者普遍喜好期望收益率而厭惡風(fēng)險(xiǎn)，因而人們?cè)谕顿Y決策時(shí)

　　希望期望收益率越大越好，風(fēng)險(xiǎn)越小越好。

　　44.A

　　【解析】半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的

　　全部公開信息。

　　45.A

　　【解析】資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)

　　險(xiǎn)之間的關(guān)系，因而短期投資者最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略可能與長(zhǎng)期投資者的最低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略大不

　　相同。

　　46.B

　　【解析】資產(chǎn)配置的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。

　　47.A

　　【解析】資產(chǎn)配置的主要類型從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券資產(chǎn)配置和

　　行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。

　　48.B

　　【解析】戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假

　　設(shè)不同。

　　49.B

　　【解析】通過組合投資，能夠減少直至消除各股票自身特征所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)(非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn))，

　　而只承擔(dān)影響所有股票收益率的因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)(系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))。

　　50.A

　　【解析】從長(zhǎng)期來看，小型資本股票的回報(bào)率實(shí)際上要比大型資本股票更高。

　　51.A

　　【解析】簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則無論從理論基礎(chǔ)還是具體操作來看都比較簡(jiǎn)單而且直觀，但是

　　在執(zhí)行過程中，基金經(jīng)理人還必須考慮交易成本對(duì)投資收益的影響。

　　52.B

　　【解析】為了盡量減少跟蹤誤差，需要對(duì)復(fù)制的股票組合進(jìn)行“動(dòng)態(tài)”維護(hù)，并為此支付

　　相應(yīng)的交易費(fèi)用。

　　53.A

　　【解析】債券發(fā)行人的信用度越低，投資者所要求的收益率越高;反之則較低。

　　54.B

　　【解析】在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期

　　保值。

　　55.B

　　【解析】假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大。

　　56.A

　　【解析】規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　57.B

　　【解析】狹義的基金評(píng)價(jià)只涉及基金產(chǎn)品本身表現(xiàn)的評(píng)價(jià)，而廣義的基金評(píng)價(jià)則會(huì)包括

　　對(duì)基金公司的評(píng)價(jià)。

　　58.A

　　【解析】特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了

　　績(jī)效的深度與廣度。

　　59.A

　　【解析】擇時(shí)能力是基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)整體走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力。

　　60.B

　　【解析】從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再“減去”行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，

　　就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。

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