三、判斷題

　　1.A

　　【解析】證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立

　　財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利

　　益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　2.A

　　【解析】基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資

　　回報(bào)的受益人。

　　3.B

　　【解析】封閉式基會(huì)的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響;開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。注意封閉式基金和開(kāi)放式基金不要

　　記混了。

　　4.A

　　【解析】 1997年11月14日，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行

　　辦法》是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。

　　5.B

　　【解析】根據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混

　　合基金等。ETF和10F屬于特殊類(lèi)型基金。

　　6.A

　　【解析】防御型股票是指利潤(rùn)不隨經(jīng)濟(jì)衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟(jì)衰退影響的一類(lèi)

　　股票。

　　7.B

　　【解析】當(dāng)市場(chǎng)利率“降低”時(shí)，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，

　　而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　8.A

　　【解析】上證50ETF是我國(guó)第一只ETF。

　　9.A

　　【解析】投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。

　　10.B

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)。

　　11.B

　　【解析】基金轉(zhuǎn)托管應(yīng)該是在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，而不是在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)。

　　12.A

　　【解析】在ETF申購(gòu)、贖回過(guò)程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦?/P>

　　資者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買(mǎi)入的證券。

　　13.A

　　【解析】我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人管理。

　　14.A

　　【解析】由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對(duì)象、投資結(jié)構(gòu)和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)

　　上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來(lái)構(gòu)建投資組合。

　　15.B

　　【解析】目前我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，而不是無(wú)限責(zé)任公司。

　　16.A

　　【解析】適時(shí)陛原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法

　　律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)

　　修改或完善。

　　17.A

　　【解析】基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。

　　18.B

　　【解析】基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管

　　基金的全部資產(chǎn)。

　　19.A

　　【解析】基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆

　　業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。

　　20.B

　　【解析】?jī)?nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)

　　控，不包括外部控制。

　　21.B

　　【解析】基金營(yíng)銷(xiāo)的特殊性主要體現(xiàn)在服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、適用性。

　　22.A

　　【解析】廣告的目的就是通知、影響和勸說(shuō)目標(biāo)市場(chǎng)。

　　23.A

　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備

　　案的材料一致。

　　24.B

　　【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置必要的信息管理崗位，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗。25.A

　　【解析】在基金估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格，否則申購(gòu)或贖回的價(jià)格錯(cuò)誤將會(huì)

　　引起基金資產(chǎn)的稀釋或濃縮。

　　26.A

　　【解析】有充足理由表明按現(xiàn)有估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基

　　金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　27.B

　　【解析】基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和“基金托管人”。

　　28.A

　　【解析】通過(guò)對(duì)基金收入來(lái)源的分析，尤其是通過(guò)基金間收入來(lái)源結(jié)構(gòu)的比較分析，可

　　以更為深入地了解該基金具體投資狀況。

　　29.A

　　【解析】利息收入指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結(jié)算

　　備付金、存出保證金、按買(mǎi)人返售協(xié)議融出資金等而實(shí)現(xiàn)的利息收入。

　　30.A

　　【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

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