二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】證券投資基金主要特點：集合理財、專業(yè)管理;組合投資、分散風臉;利益共

　　享、風險共擔;嚴格監(jiān)管、信息透明;獨立托管、保障安全。

　　2.AB

　　【解析】在我國，契約型基金依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。3.ABCD

　　【解析】淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金于1992年11月經中國人民銀行總行批準正式設立。該基

　　金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向止市公司，并于1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市。

　　4.ABCD

　　【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金

　　募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的

　　約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　5.BC

　　【解析】剩余期限在397天以內(含397天)的債券和期限在1年以內(含1年)的中央銀行

　　票據是貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。選項AD說法有誤，所以不選。

　　6.ABD

　　【解析】投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公

　　司等經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　7.BC

　　【解析】出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖

　　回或者部分延期贖回。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查ETF申購、贖回清單公告的內容。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查基金運營事務的內涵。

　　10.ABD

　　【解析】公司管理的基金季度報告不需要經過273以上的獨立董事通過。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人的作用。

　　12.ABD

　　【解析】本題考查基金資產凈值復核的對象。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人內部控制的原則。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查基金營銷不同于有形產品營銷的特殊性。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查基金的客戶服務方式。

　　16.ARCD

　　【解析】本題考查基金銷售機構在基金銷售活動中不得進行的行為。

　　17.ABD

　　【解析】本題考查可以從基金財產中列支的費用。選項C的正確說法應該是“基金合同生

　　效后的信息披露費用”。

　　18.ABcD

　　【解析】本題考查基金會計報表附注的內容。

　　19.ACD

　　【解析】本題考查投資收益的內涵。選項B“ETF”替代損益”屬于基金收入中的其他收入

　　類別。

　　20.ABcD

　　【解析】本題考查貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定。

　　21_ABC

　　【解析】本題考查機構投資者買賣基金的稅收。選項D的正確說法應該是“對企業(yè)投資者

　　買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅”。

　　22.cD

　　【解析】基金信息披露的原則體現在對披露內容和形式方面的要求。

　　23.AD

　　【解析】當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在2日

　　內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

　　24.BCD

　　【解析】本題考查QDII基金的信息披露。選項A的正確說法應該是“可同時采用中、英

　　文，并以中文為準”。

　　25.ABD

　　【解析】本題考查基金公司會員部的職責。選項C“全面提高基金從業(yè)人員素質”屬于基

　　金行業(yè)自律管理的方式和內容。

　　26.ACD

　　【解析】本題考查基金募集信息披露監(jiān)管的內容。選項B屬于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管

　　的內容。

　　27.AC

　　【解析】本題考查證券組合管理的特點。

　　28.BCD

　　【解析】本題考查無差異曲線的特征。

　　29.ABC

　　【解析】本題考查會計異常的具體表現。選項D屬于公司異常的表現。

　　30.ABD

　　【解析】在現代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實施和優(yōu)化管理三個階段。

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