查看匯總：2015年證券從業(yè)資格證券投資基金精選模擬試題匯總

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　　1.證券投資基金在美國(guó)被稱為(　　)。

　　A.單位信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產(chǎn)品

　　D.證券投資信托基金

　　2.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托(　　)進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A.投資咨詢公司

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券公司

　　3.證券投資基金中的(　　)基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。

　　A.封閉式基金

　　B.契約型基金

　　C.開放式基金

　　D.公司型基金

　　4.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金(　　)的誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.基金金泰 B基金開元

　　C.華安創(chuàng)新

　　D.招商安泰

　　5.以下基金類型中，不是根據(jù)基金的投資目標(biāo)來劃分的是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.收入型基金

　　C.增長(zhǎng)型基金

　　D..混合型基金

　　6.在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，(　　)將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起

　　來，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。

　　A.貝塔值

　　B.行業(yè)投資集中度

　　C.標(biāo)準(zhǔn)差

　　D..持股集中度

　　7.偏股型混合基金中債券的配置比例一般為(　　)。

　　A.10%～30%

　　B.50%～70%

　　C.20%～40%

　　D.70%～90%

　　8.QDII基金因應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的，該臨時(shí)用途借人資金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%：

　　9.基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足的要求之一是，募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模

　　的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.85%

　　10.我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行(　　)日交割、交收。

　　A T-1

　　B.T+1

　　C. T-2

　　D.T+2

　　11.對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×現(xiàn)金替代溢價(jià)比例

　　B.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×、(1-現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)、

　　C.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　D.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格÷(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　12.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起(　　)工作日內(nèi)，對(duì)該

　　申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.1個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.7個(gè)

　　13.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于(　　)人民幣。

　　A.8000萬元

　　B.1億元

　　C.15000萬元

　　D.3億元

　　14.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，(　　)是最常用的輔助估值工具。

　　A.速動(dòng)比率

　　B.資產(chǎn)負(fù)債率

　　C.每股盈余成長(zhǎng)率

　　D.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由(　　)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事

　　同意。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　16.公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，這體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控

　　制應(yīng)遵循的(　　)。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　17.依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　18.QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀

　　行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)

　　務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由(　　)承擔(dān)。

　　A.境外托管人

　　B.境內(nèi)托管人

　　C.QDII基金

　　D.次托管人

　　19.交易所交易資金清算流程中，(　　)托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付

　　執(zhí)行。

　　A.T日

　　B. T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+4日

　　20.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

　　管理活動(dòng)的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的(　　).

　　A.合法性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.有效性原則

　　D.審慎性原則

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