二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資基金集合理財(cái)，專業(yè)管理主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　B.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券

　　市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析

　　C.匯集眾多投資者資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　D.各國(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管

　　2.1940年，美國政府頒布了(　　)，被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。

　　A.《投資顧問法》

　　B.《投資公司法》

　　C.《股份有限公司法》

　　D.《投資法》

　　3，證券投資基金在金融體系中的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　4.平衡型基金具有(　　)特點(diǎn)。

　　A.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間

　　C.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

　　D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　5.反映股票基金經(jīng)營業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.已實(shí)現(xiàn)收益

　　B.基金分紅

　　C.凈值增長(zhǎng)率

　　D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

　　6.貨幣市場(chǎng)基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.基金募集期限屆滿，開放式基金應(yīng)滿足的要求包括(　　)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1 000人

　　8.ETF份額申購、贖回的原則有(　　)。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他

　　對(duì)價(jià)

　　C.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　D.申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　9.基金管理人的作用體現(xiàn)在以下方面(　　)。

　　A.抑制證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.資產(chǎn)的保值增值方面

　　C.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度方面

　　D.對(duì)基金持有人利益的保護(hù)

　　10.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是(　　).

　　A.揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見

　　B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性

　　D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

　　11.風(fēng)險(xiǎn)控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制的程序

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

　　12.按照我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.資產(chǎn)核算

　　D.投資運(yùn)作監(jiān)督

　　13，基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括(　　)。

　　A.書面報(bào)告

　　B.書面警示 c電話提示

　　D.定期報(bào)告

　　14.基金市場(chǎng)營銷主要是指開放式基金的市場(chǎng)營銷，其涉及的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.營銷環(huán)境的分析

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定

　　C.營銷組合的設(shè)計(jì)

　　D.營銷過程的管理

　　15.國際上，開放式基金的銷售主要分為(　　)。

　　A.分銷

　　B.傳銷

　　C.直銷

　　D.代銷

　　16.根據(jù)規(guī)定，基金宣傳推介材料中，要加人完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函。風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容

　　有(　　)。

　　A.基金可能實(shí)現(xiàn)的收益水平

　　B.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金法律文件

　　C.基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別

　　17.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易價(jià)格

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　18.因持有股票而享有的配股權(quán)，其估值辦法是，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，(_ )。

　　A.如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　B.如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　C.如果收盤價(jià)等于配股價(jià)，估值為零

　　D.如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，估值為零

　　19.基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容中，基金持有證券的上市公司行為核算的內(nèi)容有(　　)等公

　　司行為的核算。

　　A.新股

　　B.配股

　　C.紅利

　　D.紅股

　　20.基金的主要收入來源有(　　)。

　　A.投資收益

　　B.銷售收入

　　C.利息收入

　　D.其他收入

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