查看匯總：2015年證券從業(yè)資格證券投資基金精選模擬試題匯總

　　1.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.獨(dú)立托管、保障安全

　　B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投入較少、回報(bào)較高

　　D.集合投資、專業(yè)管理

　　2.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是(　　)。

　　A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

　　B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　C.保管基金資產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　3.1924年3月21日誕生于美國(guó)的(　　)成為世界上第一個(gè)開放式基金。

　　A.蘇格蘭美國(guó)投資信托

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.外國(guó)和殖民地政府信托

　　4.在試點(diǎn)發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須

　　是證券公司或信托投資公司，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　5.(　　)是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象。

　　A.收入型基金

　　B.開放式基金

　　C.增長(zhǎng)型基金

　　D.平衡型基金

　　6.評(píng)價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈值增長(zhǎng)率

　　B.貝塔值

　　C.標(biāo)準(zhǔn)差

　　D.費(fèi)用率

　　7.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)(　　)股票基金，預(yù)期收益則要(　　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.高于，高于

　　D.低于，低于

　　8.(　　)機(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致，使ETF既不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)。

　　A.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

　　B.套期保值

　　C.套利

　　D.實(shí)物申購(gòu)、贖回

　　9.基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(　　)日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　10.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的(　　)歸人基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　11.在ETF份額的申購(gòu)贖回中，可以現(xiàn)金替代是指(　　)，但在贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。

　　A.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　B.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　C.在贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

　　D.在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代

　　12.基金持有人T日提交1OF基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，(　　)日起轉(zhuǎn)托

　　管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

　　A T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+4

　　13.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于

　　(　　)的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.50%

　　14.投資決策委員會(huì)在認(rèn)真分析研究發(fā)展部提供的研究報(bào)告及其投資建議的基礎(chǔ)上，根據(jù)

　　現(xiàn)行法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，決定基金的(　　)。

　　A.具體投資方案

　　B.股票池

　　C.投資組合方案

　　D.總體投資計(jì)劃

　　15.在我國(guó)，基金管理公司采取的組織形式是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.無(wú)限責(zé)任公司

　　C.合伙制

　　D.合作制

　　16.(　　)是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和

　　化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.適時(shí)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.合法、合規(guī)性原則

　　17.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)

　　擔(dān)任。

　　A.信托投資公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　18.基金(　　)是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立的，由托管人開立并管理。

　　A.交易所證券賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.銀行存款賬戶

　　D.證券賬戶

　　19.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是(　　).

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果。

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(2)(4)

　　D.(1)(2)(4)(3)

　　20.托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，監(jiān)督制約應(yīng)滲透

　　到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員，這體現(xiàn)的是基金

　　托管人內(nèi)部控制原則中的(　　)。

　　A.有效性原則

　　B.完整性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.審慎性原則

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