參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　[解析]中國(guó)證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

　　2.C

　　[解析]ABD三項(xiàng)都屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項(xiàng)，C項(xiàng)屬于對(duì)基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項(xiàng)，因此選C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事項(xiàng)變更時(shí)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更經(jīng)營(yíng)范圍，變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例，變更名稱(chēng)、住所，修改章程。因此，B項(xiàng)不屬于需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項(xiàng)具體內(nèi)容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　5.D

　　[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。

　　6.A

　　[解析]A項(xiàng)市場(chǎng)部是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的組成部分之一，余下三項(xiàng)都是基金后臺(tái)支持部門(mén)的組成機(jī)構(gòu)。

　　7.A

　　[解析]A項(xiàng)中注冊(cè)資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

　　8.B

　　[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，其投資部門(mén)負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。

　　9.D

　　[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

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