86、當(dāng)封閉式基金出現(xiàn)以下情況時(　　)，封閉式基金終止，停止運作。

　　A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元

　　B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的

　　C.基金份額持有人大會決定終止的

　　D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的

　　87、下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　88、收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達到某種均衡，二者的均衡可以通過兩種組合方式獲得(　　)。

　　A.使組合中的收入型證券和增長型證券達到均衡

　　B.選擇那些既能帶來收益，又具有增長潛力的證券進行組合

　　C.使組合中的價值型證券和增長型證券達到均衡

　　D.選擇那些能帶來收益證券進行組合

　　89、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件?(　　)

　　A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

　　B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　90、下列關(guān)于買入并持有策略的說法中，正確的是(　　)。

　　A.屬于消極型的長期再平衡方式

　　B.具有交易成本和管理費用較小的優(yōu)勢

　　C.放棄了從市場環(huán)境變動中獲利的可能

　　D.重視從市場環(huán)境變動中獲利

　　91、下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有(　　)。

　　A.基金之間可以相互投資

　　B.基金托管人禁止投資基金

　　C.基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

　　92、開放式基金的成立需滿足以下條件(　　)。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額

　　B.基金份額總額達到核準(zhǔn)的份額總額的80%

　　C.基金份額持有人人數(shù)達到1000人以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

　　93、證券投資管理人必須要了解客戶，因為(　　)。

　　A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)

　　B.不同客戶具有不同的財務(wù)與稅收狀況，對未來收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同

　　C.不同的客戶具有不同的承受能力

　　D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同

　　94、證券投資基金托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)等內(nèi)容。

　　A.基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　B.投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

　　C.投資決策

　　D.信息披露

　　95、基金業(yè)務(wù)的前臺系統(tǒng)應(yīng)有的功能包括(　　)。

　　A.提供基金基礎(chǔ)知識，相關(guān)法律法規(guī)等投資咨詢功能

　　B.對基金交易賬戶及投資人的信息管理

　　C.交易功能

　　D.為基金投資人提供的服務(wù)的功能

　　96、發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括(　　)。

　　A.基金品種的設(shè)計

　　B.簽署基金成立的有關(guān)法律文件

　　C.提交申請設(shè)立基金的主要文件

　　D.申請的審核與批準(zhǔn)

　　97、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度，對(　　)、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。

　　A.行為操守

　　B.投資方式

　　C.投資限制

　　D.報告與備案管理

　　98、基金如遇半年或年末，應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金持有人名單

　　D.份額累計凈值

　　99、基金管理公司董事會對下列事項(　　)審議時，須經(jīng)2/3以上的獨立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請更換會計師事務(wù)所

　　100、證券投資基金與股票、債券的差異，包括(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益多少不同

　　D.風(fēng)險大小不同

　　101、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.債券基金

　　B.封閉式基金

　　C.股票基金

　　D.開放式基金

　　102、基金經(jīng)理的任職應(yīng)具備以下(　　)條件。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　C.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有收到過證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　103、為便于一般公眾投資者獲取信息，目前我國基金信息披露的方式有(　　)。

　　A.通過中國證監(jiān)會指定報刊或指定網(wǎng)站披露信息

　　B.將信息揭露文件備置于特定場所供投資者查閱或復(fù)制

　　C.直接郵寄給基金份額持有人

　　D.信息披露可同時在其他公共媒體、指定報刊和網(wǎng)站進行

　　104、依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計算基金(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.申購價格

　　B.贖回價格

　　C.交易價格

　　D.營業(yè)稅，印花稅

　　105、下列關(guān)于基金的收入中不征收企業(yè)所得稅的有(　　)。

　　A.基金買賣股票、債券的差價收入

　　B.基金管理人和基金托管人取得從事基金管理活動取得的收入

　　C.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

　　D.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入

　　106、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列說法正確的是(　　)。

　　A.申購和贖回場所。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回

　　B.申購和贖回的時間�；�金在基金份額折算日之后可開始辦理申購;基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回

　　C.申購、贖回清單的內(nèi)容。T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容

　　D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　107、基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供的不定期報告有(　　)。

　　A.臨時日報

　　B.臨時周報

　　C.提示函

　　D.其他臨時報告

　　108、下列關(guān)于《基金信息披露管理辦法》的說法正確的是(　　)。

　　A.對基金信息披露義務(wù)人進行了細(xì)化

　　B.對各類基金信息披露的具體披露時間作了規(guī)定

　　C.對各類基金信息披露的披露方式作了規(guī)定

　　D.對信息披露事務(wù)管理作了詳細(xì)的規(guī)定

　　109、封閉式基金募集期限屆滿時，滿足(　　)的條件下，可聘請法定機構(gòu)驗資，在收到驗資報告10日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。

　　A.基金份額總額達到核定規(guī)模90%以上

　　B.基金份額持有人人數(shù)達到200人以上

　　C.基金份額總額達到核定規(guī)模80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達到100人以上

　　110、基金年度會計報表附注主要包括(　　)。

　　A.基金主要會計政策

　　B.會計估計及其變更的披露

　　C.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露

　　D.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項的披露

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