三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　111、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率，因而表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)組合。(　　)

　　112、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)略性配置對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同。(　　)

　　113、買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度可以通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，成交量大，則認(rèn)同程度大;成交量小，則認(rèn)同程度小。(　　)

　　114、出于商業(yè)秘密的考慮，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費(fèi)率，可以不進(jìn)行公告。(　　)

　　115、業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核是對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。(　　)

　　116、在開(kāi)放式基金條件下，基金管理人沒(méi)有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力。(　　)

　　117、證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。(　　)

　　118、資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，不能脫離投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而無(wú)約束地進(jìn)行。(　　)

　　119、基金投資決策制定的過(guò)程中，投資組合的具體方案必須由投資決策委員會(huì)制定�；�金經(jīng)理的投資指令不能直接向交易員下達(dá)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)審核后，才可對(duì)交易員下達(dá)。(　　)

　　120、設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(　　)

　　121、在基金份額發(fā)售前5日，應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。(　　)

　　122、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)將所有對(duì)投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。(　　)

　　123、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。　(　　)

　　124、買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)不采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。(　　)

　　125、基金業(yè)委員會(huì)是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì)、新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。(　　)

　　126、一般情況下假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的負(fù)相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線。(　　)

　　127、基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)基于但可以適當(dāng)超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。(　　)

　　128、與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。(　　)

　　129、套利定價(jià)模型可以運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模型對(duì)證券的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以分離出任何影響證券收益的因素。(　　)

　　130、基金管理公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是募集與管理基金。

　　131、對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場(chǎng)上下跌時(shí)賣出而市場(chǎng)上漲時(shí)買入。(　　)

　　132、所有的基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是追求高額增長(zhǎng)。(　　)

　　133、基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。(　　)

　　134、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是確保股東獲得投資收益。(　　)

　　135、基金凈收益包括未實(shí)現(xiàn)估值增值(減值)收益。(　　)

　　136、基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格，對(duì)管理人的各類定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等進(jìn)行復(fù)核、審查。(　　)

　　137、證監(jiān)會(huì)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金申請(qǐng)之日起5個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。(　　)

　　138、完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)依法最大限度地保護(hù)公司股東權(quán)益。(　　)

　　139、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。(　　)

　　140、買入并持有策略是積極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。(　　)

　　141、資產(chǎn)選擇過(guò)程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過(guò)程。(　　)

　　142、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。(　　)

　　143、在有效市場(chǎng)中，資產(chǎn)組合管理失去了存在的價(jià)值。(　　)

　　144、數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員負(fù)責(zé)。(　　)

　　145、在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度小于短期債券的變化幅度。(　　)

　　146、基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)比具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。(　　)

　　147、基金管理人至少每周公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　148、證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來(lái)的功能。(　　)

　　149、證券組合管理投資目標(biāo)的確定將會(huì)不斷趨于上升。(　　)

　　150、在股利貼現(xiàn)模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)的最關(guān)鍵指標(biāo)。(　　)

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