41、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　42、基金管理公司內(nèi)部控制的(　　)要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.相互制約原則

　　D.成本效益原則

　　43、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

　　B.開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰

　　C.目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

　　D.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

　　44、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　45、資本市場(chǎng)線的Y軸截距代表(　　)。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格

　　D.效用等級(jí)

　　46、關(guān)于債券和債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

　　B.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈正方向變動(dòng)

　　C.市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降;當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升

　　D.債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就越大

　　47、封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立(　　)。

　　A.50%

　　B.80%，

　　C.90%

　　D.100%

　　48、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是(　　)。

　　A.遞增的

　　B.不同的

　　C.相同的

　　D.遞減的

　　49、(　　)是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。

　　A.基金凈收益

　　B.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.未分配基金凈收益

　　D.期末可供分配基金收益

　　50、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.印花稅

　　D.所得稅

　　51、在基金管理公司中，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由(　　)承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.財(cái)務(wù)部

　　D.基金運(yùn)營(yíng)部

　　52、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是哪一項(xiàng)?(　　)

　　A.開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，但是，通常要低于0.25%

　　B.基金托管費(fèi)用收取的比例與基金規(guī)模、基金類型等條件都有一定的關(guān)系，不能一概而論

　　C.目前，在我國(guó)，封閉式基金應(yīng)當(dāng)按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)用

　　D.一般情況下，基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率就越高

　　53、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為(　　)。

　　A.5369

　　B.6078

　　C.7258

　　D.8059

　　54、下面的說法中，不符合公募基金的特點(diǎn)的說法是(　　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.向固定的對(duì)象進(jìn)行募集

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　55、基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于(　　)。

　　A.歷史成本

　　B.公允價(jià)值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　56、下列哪個(gè)人沒有提出CAPM模型?(　　)

　　A.馬科維茨

　　B.威廉·夏普

　　C.約翰·林特耐

　　D.簡(jiǎn)·摩辛

　　57、投資者常常使用折(溢)價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　58、按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的劃分，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

　　B.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩種趨勢(shì)構(gòu)成

　　D.證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)由主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三個(gè)層次構(gòu)成

　　59、除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　60、《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、關(guān)于市場(chǎng)間利差互換，以下說法正確是(　　)。

　　A.市場(chǎng)間利差互換是不伺市場(chǎng)之間債券的互換

　　B.利差互換與替代互換的區(qū)別是，市場(chǎng)聞利差互換所涉及的債券是不同的

　　C.利差互換可能在國(guó)債和企業(yè)債券之間進(jìn)行

　　D.利差互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率

　　62、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金臨時(shí)報(bào)告須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)上報(bào)上市的證券交易所

　　C.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時(shí)報(bào)告并予以公告

　　D.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無(wú)需再行公告

　　63、開放式基金非交易過戶主要包括(　　)。

　　A.繼承

　　B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.出售

　　D.轉(zhuǎn)讓

　　64、證券交易所自律管理的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金公司人員的聘任

　　B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

　　D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　65、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，在年度報(bào)告的扉頁(yè)應(yīng)對(duì)(　　)作出提示。

　　A.基金的財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　B.管理人和托管人的披露責(zé)任

　　C.管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

　　66、證券投資基金的發(fā)展，對(duì)于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在(　　)。

　　A.有利于證券市場(chǎng)資金的擴(kuò)大

　　B.有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

　　C.有助于防止市場(chǎng)過度投機(jī)

　　D.有利于充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督作用

　　67、中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史的描述正確的是(　　)。

　　A.1987年，中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在中國(guó)香港聯(lián)合設(shè)立了中國(guó)置業(yè)基金，這標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)正式開始涉足投資基金業(yè)務(wù)

　　B.2001年9月，我國(guó)第一支開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越

　　C.截止到2007年底，開放式基金數(shù)量占基金全部數(shù)量的比例達(dá)到了90%

　　D.2007年我國(guó)基金市場(chǎng)新發(fā)行了兩只封閉式基金

　　68、下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有(　　)。

　　A.上市申請(qǐng)書上市公告書及交易所一至二名會(huì)員出具的上市推薦書

　　B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　69、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)以下(　　)施行監(jiān)管。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金中介或代理機(jī)構(gòu)

　　70、在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處

　　C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

　　71、進(jìn)行證券投資分析的目的包括(　　)。

　　A.明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制

　　B.明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的諸因素

　　C.發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券

　　D.明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的作用機(jī)制

　　72、有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金說法正確的有(　　)。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限不超過180天

　　C.不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　　73、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)是(　　)。

　　A.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

　　B.資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義

　　C.基金管理公司在經(jīng)營(yíng)更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

　　D.基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何遲誤與失誤都會(huì)造成很大問題

　　74、一般而言，進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

　　B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題

　　D.投資期限和稅收考慮

　　75、基金的日常監(jiān)管包括(　　)。

　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金信托協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)

　　B.在辦理基金清算過程中是否能保證清算的及時(shí)高效進(jìn)行

　　C.在復(fù)核中是否科學(xué)的評(píng)估基金凈值

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露時(shí)，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的履行信息披露業(yè)務(wù)

　　76、從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫(kù)存投資

　　77、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括(　　)。

　　A.基金管理人申請(qǐng)

　　B.基金持有人大會(huì)決議通過

　　C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形

　　D.基金托管人申請(qǐng)

　　78、影響債券收益率的因素包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.基礎(chǔ)利率

　　D.發(fā)行人的類型與信譽(yù)

　　79、董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。

　　A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的基金的半年度報(bào)告

　　D.公司制定的月底預(yù)算

　　80、資產(chǎn)管理人所提供的信息披露服務(wù)的內(nèi)容可能包括(　　)。

　　A.歷史業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　B.目前投資方向與投資內(nèi)容

　　C.對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期

　　D.資產(chǎn)管理人的重大變更

　　81、基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件(　　)。

　　A.實(shí)收資本不少于3億元

　　B.經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)不良記錄

　　C.屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　82、資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括(　　)。

　　A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)

　　B.支付模式為直線

　　C.在熊市時(shí)較為有利

　　D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小

　　83、封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況的是(　　)。

　　A.基金合同期限屆滿而未延期的

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定終止的

　　C.基金管理人在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接的

　　D.10%以上的基金份額持有人集體要求

　　84、下列關(guān)于久期描述正確的是(　　)。

　　A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限

　　B.對(duì)于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

　　C.對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考榮久期及修正的麥考萊久期就越大

　　D.假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大

　　85、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)的銀行定期存款

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券

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