21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.60%

　　22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.擔(dān)保公司

　　23.基金變更不包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( ) 來保存。

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金清算小組

　　26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　27.在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( ) 。

　　A.2億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.1億元人民幣

　　28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.大豆期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　33.證券投資的交易成本不包括( )。

　　A.固定成本

　　B.變動成本

　　C.人力成本

　　D.買賣價(jià)差

　　34.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.信息成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.機(jī)會成本

　　B.市場沖擊成本

　　C.持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　D.買賣價(jià)差

　　36.估計(jì)公平市場價(jià)格的方法不包括( ) 。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。

　　A.長期與短期

　　B.動態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動與被動

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動平均法

　　39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔值

　　C.阿爾法值

　　D.決定系數(shù)

　　40.投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

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