31.( )是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險，也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

　　A.經營風險 B.市場風險

　　C.利率風險 D.合規(guī)風險

　　32.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.30% B.100%

　　C.5% D.500%

　　33.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，每年( )，證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。

　　A.6月30日和12月31日過后的30日內

　　B.3月31日

　　C.1月31日和7月31日過后的30日內

　　D. 12月31日之前

　　34.在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失( )。

　　A.部分由證券公司自身承擔

　　B.完全由證券公司自身承擔

　　C.完全由證券公司客戶承擔

　　D.由證券公司和受托管理的客戶分別承擔

　　35.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當凈資本不低于( )元人民幣。

　　A.10億 B.2億

　　C.1億 D.5億

　　36.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.20% B.50%

　　C.5% D.10%

　　37.自然人不得用( )參與定向資產管理業(yè)務。

　　A.靠抵押物品獲得的貸款資金 B.籌集的他人資金

　　C.信用卡取現(xiàn)的資金 D.自己持有的證券

　　38.( )應當負責證券公司的集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務。

　　A.證券公司 B.會計師事務所

　　C.證券交易所 D.托管機構

　　39.監(jiān)管機構對集合資產管理計劃申購新股的規(guī)定，下面說法正確的是( )。

　　A.不設申購上限

　　B.不設申購下限

　　C.金額上限是1億元，申購數(shù)量不限

　　D.申購數(shù)量不得超過500萬股

　　40.證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少( )披露一次集合計劃份額凈值。

　　A.每月 B.每個季度

　　C.每周 D.每個工作日

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