41.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施( )。

　　A.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。

　　B.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

　　C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果。

　　D.證券公司停業(yè)整頓。

　　42.為了控制風(fēng)險，相關(guān)法規(guī)要求證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時要遵守的規(guī)定有( )。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　B.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。

　　C.證券公司及代理推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　43.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　A.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控。

　　C.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近2個月凈資本均在2億元以上。

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，包括( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C.住址證明

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　45.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當對下面哪些在融資融券交易期間的情況進行約定。( )

　　A.當出現(xiàn)可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率調(diào)整、保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整、標的證券范圍調(diào)整

　　B.標的證券暫停交易或終止上市

　　C.證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限

　　D.客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細分或無償轉(zhuǎn)讓

　　46.融資融券業(yè)務(wù)的授信方式一般有( )。

　　A.非現(xiàn)金方式 B.固定授信方式

　　C.現(xiàn)金方式 D.非固定方式

　　47.客戶融資買入、融券賣出的股票，應(yīng)當符合的條件有( )。

　　A.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　B.股票交易未被交易所實行特別處理

　　C.在交易所上市交易滿6個月

　　D.股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進

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