三、判斷題

　　1. 封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。( )

　　2. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起1年內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。( )

　　3.考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著推動基金業(yè)發(fā)展的使命。( )

　　4.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的.經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。( )

　　5.現(xiàn)場檢查就是通過報備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行。( )

　　6.中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。( )

　　7.法規(guī)規(guī)定，對被免職未滿3年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。( )

　　8.我國對基金募集申請實行注冊制。( )

　　9.證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控就是指對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。( )

　　10.從事宣傳推介基金活動的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。( )

　　11.基金管理公司不可以設(shè)立分公司。( )

　　12.基金管理行業(yè)的最大特點(diǎn)是自有資產(chǎn)雄厚，投資廣泛。( )

　　13.基金管理公司目前應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。( )

　　14.貨幣市場基金投資于同一一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。( )

　　15.在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　16、同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。( )

　　17、基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報中國證監(jiān)會備案。( )

　　18、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。( )

　　19、目前，我國對商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)僅由中國證監(jiān)會行使。( )

　　20.證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。( )

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