11.證券交易所自律管理的內(nèi)容包括( )。

　　A.基金公司人員的聘任

　　B.對(duì)基金上市交易的管理

　　C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　D.對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

　　12、督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有( )。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.應(yīng)保持充分的獨(dú)立性，對(duì)基金及公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷

　　D.對(duì)與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

　　13、基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指：( )

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場造成的沖擊

　　B.要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求

　　C.要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險(xiǎn)行為

　　D.基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連

　　14、我國基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括：( )

　　A.分公司B.營業(yè)部C.辦事處D.代表處

　　15、我國基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則監(jiān)管與自律并重原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　16、基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)包括( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)

　　C.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　D.協(xié)助國際交流與合作

　　17.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括( )。

　　A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　C.對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核

　　D.證券交易所等部門對(duì)基金的日常監(jiān)管

　　18.中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)( )。。

　　A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作

　　B.負(fù)責(zé)核查轄區(qū)內(nèi)擬任基金管理公司股東情況并出具意見

　　C.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)和分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的現(xiàn)場檢查工作

　　D.協(xié)助中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部對(duì)有關(guān)基金的違規(guī)違法行為的核查

　　19.基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是( )。

　　A.調(diào)查.收集.反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn).國際交流與合作等

　　D.研究.論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　20.在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下方面( )。

　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)。

　　B.公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　C.公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　D.公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì).能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

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