二、多項(xiàng)選擇題

　　1.個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，一般需提供下列資料( )。

　　A.身份證

　　B.委托他人代為開(kāi)戶(hù)的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件。

　　C.在基金代銷(xiāo)銀行或證券公司開(kāi)設(shè)的資金賬戶(hù)

　　D.開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表

　　2、募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：( )

　　A.承擔(dān)全部募集費(fèi)用

　　B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人

　　C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資

　　D.30個(gè)工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基

　　3. 我國(guó)封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有( )方式。

　　A.直接銷(xiāo)售 B.銀行間銷(xiāo)售　　C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售

　　4.基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱(chēng)為“草案”的有( )。

　　A.基金上市交易草案

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.招募說(shuō)明書(shū)草案

　　5.折(溢)價(jià)率反映( )之間的關(guān)系。

　　A.開(kāi)放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

　　6.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日的( )。

　　A.9：00～11：OO

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～17：00

　　7.ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購(gòu)金額是( )的乘積。

　　A.認(rèn)購(gòu)價(jià)格

　　B.認(rèn)購(gòu)份額

　　C.1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　D.1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　8.買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。

　　A.為100份或其整數(shù)倍

　　B.為1份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份

　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

　　9.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。

　　A.接受全額贖回B.拒絕全額贖回

　　C.全部延期贖回D.部分延期贖回

　　10.下列( )情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A。處于募集期內(nèi)的LOF份額

　　B.處于封閉期內(nèi)的LOF份額

　　C.分紅派息前R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額

　　D.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

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