第三章 基金的募集、交易與登記 本章同步自測第3章

　　一、單項選擇題

　　1.基金募集失敗，( )應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。

　　A.投資者

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　2.在二級市場的凈值報價上，ETF每( )發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1小時

　　3.在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　4、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.10，5

　　B.5，10

　　C.5，2

　　D.10，10

　　5、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.擔(dān)保公司

　　6、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理證券公司可按照( )的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

　　A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.1%

　　7.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括( )。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　9、目前，我國基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售封閉式基金。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.18

　　10、封閉式基金溢價發(fā)行是指( )。

　　A.基金按高于面值的價格發(fā)行

　　B.基金按低于面值的價格發(fā)行

　　C.基金按等于面值的價格發(fā)行

　　D.以上都不是

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