三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。 ( )

　　102.封閉式基金可能出現溢價交易現象，也可能出現折價交易現象。( )

　　103.公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。( )

　　104.證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　105.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統(tǒng)性風險，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風險。( )

　　106.如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進型基金。( )

　　107.債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。( )

　　108.QDII基金只能以人民幣、美元為計價貨幣募集。( )

　　109.貨幣市場工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )

　　110.我國封閉式基金份額的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.05元發(fā)售費用的方式加以確定。 ( )

　　111.基金轉托管在轉入方進行申報，基金份額轉托管一次完成。( )

　　112.現金替代分為可以現金替代和必須現金替代兩種類型。 ( )

　　113.基金登記機構不但負責基金份額的登記工作,而且還承擔著與基金份額登記有關的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務。 ( )

　　114.每個有效證件只能開設1個基金賬戶。 ( )

　　115.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為5000元人民幣。 ( )

　　116.基金管理公司管理的是投資者的資產，可以進行負債經營，因此，基金管理公司的經營風險相對那些具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。 ( )

　　117.風險控制委員會是非常設議事機構，一般由總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。 ( )

　　118.基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術部和機構理財部。 ( )

　　119.審慎性原則要求內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

　　120.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。( )

　　121.基金托管人對每一個基金單獨設賬，分賬管理。 ( )

　　122.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。 ( )

　　123.基金銷售的服務性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。 ( )

　　124.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 ( )

　　125.成功的市場營銷實施取決于公司能否將行動方案、組織結構、決策和獎勵制度、人力資源和企業(yè)文化等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。 ( )

　　126.基金管理人可以根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。 ( )

　　127.申請基金代銷業(yè)務的證券投資咨詢機構的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 ( )

　　128.我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任。 ( )

　　129.海外的基金多數也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次�；�金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的.并在相關的發(fā)行法律文件中明確。( )

　　130.有的債券流動性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高基金的業(yè)績，這就是價格操縱。 ( )

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