9、已知債券價格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過( )計算債券的到期收益率。

　　A、終值法

　　B、復(fù)利法

　　C、單利法

　　D、試算法

　　10、預(yù)期理論暗含著一個假定是：不同期限的債券是( )的。

　　A、可以相互替代

　　B、不能相互替代

　　C、在一定條件下可以替代

　　D、以上都不對

　　11、在進行( )時使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。

　　A、消極債券分散管理

　　B、積極債券分散管理

　　C、積極債券組合管理

　　D、消極債券組合管理

　　12、一般而言，只有在存在( )的收益級差和( )的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。

　　A、較高，較長

　　B、較高，較短

　　C、較低，較長

　　D、較低，較高

　　13、消極的債券組合管理者通常把市場價格看作( )。

　　A、均衡交易價格

　　B、非均衡交易價格

　　C、高估交易價格

　　D、低估交易價格

　　14、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括( )。

　　A、現(xiàn)金流的形式

　　B、現(xiàn)金流的時間特征

　　C、現(xiàn)金流的數(shù)量

　　D、債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同

　　15、( )是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。

　　A、梯式策略

　　B、子彈式策略

　　C、兩極策略

　　D、以上三種均可