第十章 基金監(jiān)管

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3

　　2.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者利益

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)家工商管理局

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　5.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　6.因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.30

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　7.貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過( )天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　8.2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了( )，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金公會(huì)

　　B.基金業(yè)行會(huì)

　　C.基金公司會(huì)員部

　　D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　9.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.基金準(zhǔn)入

　　D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

　　10.以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是( )

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.招募說明書草案

　　D.上市公告書

　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.85%

　　D.90%

　　12.基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　13.對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括( )。

　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

　　14.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　15.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年