三、判斷題

　　1、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。 ( )

　　【答疑編號(hào)4571】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P116

　　2、基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行托管職責(zé)，但不收取報(bào)酬，而是通過(guò)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估、提供會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來(lái)取得收入。( )

　　【答疑編號(hào)4572】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P116

　　3、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén);基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。 ( )

　　【答疑編號(hào)4573】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P117

　　4、基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。 ( )

　　【答疑編號(hào)4574】

　　正確答案：對(duì)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P122

　　5、基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。 ( )

　　【答疑編號(hào)4575】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P123

　　6、交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的債券。 ( )

　　【答疑編號(hào)4576】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P123

　　7、一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì);基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易每周核對(duì)一次。 ( )

　　【答疑編號(hào)4577】

　　正確答案：對(duì)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P124

　　8、托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 ( )

　　【答疑編號(hào)4578】

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P125

　　9、基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( )

　　【答疑編號(hào)4579】

　　正確答案：對(duì)

　　答案解析：參見(jiàn)教材P130