9、( )要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　A、嚴(yán)格授權(quán)

　　B、明確責(zé)任

　　C、權(quán)利制衡

　　D、風(fēng)險控制

　　10、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　A、健全性

　　B、適時性

　　C、全面性

　　D、審慎性

　　11、對于成長型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。

　　A、市盈率

　　B、市凈率

　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D、每股盈余成長率

　　12、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項時應(yīng)當(dāng)經(jīng)過( )以上的獨立董事通過。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、2/3

　　D、2/5

　　13、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億元

　　14、( )是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、內(nèi)部控制

　　B、外部控制

　　C、間接控制

　　D、直接控制

　　15、符合條件的基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元