第三章 基金的募集、交易與登記(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( )交割、交收。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　2、如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　3、我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。

　　A、0、1%

　　B、0、3%

　　C、0、5%

　　D、1%

　　4、開放式基金份額的發(fā)售，由( )負(fù)責(zé)辦理。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、基金托管人

　　C、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理人

　　5、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的( )。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　6、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。

　　A、3個(gè)月

　　B、5個(gè)月

　　C、6月

　　D、12個(gè)月

　　7、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　8、通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于( )比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A、0、1%

　　B、0、15%

　　C、0、25%

　　D、0、3%

　　9、通常貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率為( )。

　　A、0

　　B、0、1%

　　C、0、15%

　　D、0、25%

　　10、基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A、7

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　11、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A、5%

　　B、9%

　　C、15%

　　D、10%

　　12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。

　　A、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　B、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

　　C、現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

　　D、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

　　13、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　14、對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在( )日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在( )日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

　　A、T+0，T+2

　　B、T+1，T+2

　　C、T+2，T+3

　　D、T+1，T+3