參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D[解析]客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元。故D選項(xiàng)正確。

　　2.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故C選項(xiàng)正確。

　　3.B[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客P委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。

　　4.C[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬P，用于存放客P交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。故C選項(xiàng)正確。

　　5.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。

　　6.B[解析]證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。故8選項(xiàng)正確。

　　7.C[解析]證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。故C選項(xiàng)正確。

　　8.C[解析]客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。故C選項(xiàng)正確。

　　9.C[解析]客P融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故C選項(xiàng)正確。

　　10.D[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

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