二、多項選擇題

　　1.ABD[解析]根據《證券法》的有關規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.ABC[解析]自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務是證券公司為了盈利而自己買賣證券，經紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。與經紀業(yè)務相比，自營業(yè)務的特點有：決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。故ABC選項正確。

　　3.AC[解析]在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施有加強自律管理、加強監(jiān)管。故AC選項正確。

　　4.BC[解析]證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現。故BC選項正確。

　　5.ACD[解析]根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。故A選項正確。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]ABCD四個選項內容均為證券公司建立實時監(jiān)控系統應采取的措施。

　　7.ABD[解析]證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有：(1)建立防火墻制度;(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制;(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統;(5)通過建立實時監(jiān)控系統全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制;(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制;(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度;(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況全面稽核、出具稽核報告;(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。本題正確答案為ABD。

　　8.ABCD[解析]根據《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券公司有上述ABCD選項所述行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]根據《證券法》的有關規(guī)定，證券公司操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款;單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。本題正確答案為ABC。

　　10.ABD[解析]開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。故c選項說法錯誤。

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