三、判斷題

　　1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼的由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。

　　2.A[解析]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　3.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　4.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

　　5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事項(xiàng)而達(dá)成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，不僅具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托2v(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)，明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份。

　　6.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商在證券代理買賣中如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)

　　任。證券經(jīng)紀(jì)商在有效期內(nèi)按照委托人的委托買賣有價(jià)證券，屬于忠實(shí)的辦理受托業(yè)務(wù)，造成損失的，證券交易的委托人應(yīng)接受交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　7.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)配備統(tǒng)一制定的《證券買賣委托書》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必須有委托記錄，客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。

　　8.A[解析]題目所述體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)堅(jiān)持為客戶保密的制度。

　　9.B[解析]補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡雖然都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，但兩者在性質(zhì)上完全不同。補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡只是原證券賬戶卡的復(fù)制，而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　10.A[解析]市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶作出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。

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