二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BCD

　　【解析】證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者是互相聯(lián)系的，所以A說(shuō)法有誤。

　　2.ABCD

　　【解析】證券交易按交易對(duì)象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權(quán)證交易屬于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按發(fā)行主體來(lái)劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

　　4.AC

　　【解析】回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　5.ABD

　　【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

　　6.AC

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　7.BCD

　　【解析】投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

　　8.CD

　　【解析】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)：限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失。

　　9.AD

　　【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　10.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確答案。

　　11.AD

　　【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　13.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.AB

　　【解析】目標(biāo)市場(chǎng)選擇和營(yíng)銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　16.BCD

　　【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。

　　17.BC

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，所以B說(shuō)法有誤。上海證券交易所申購(gòu)單位為1000股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為500股，所以C說(shuō)法有誤。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)問(wèn)和大宗交易時(shí)間。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說(shuō)法有誤。

　　21.AD

　　【解析】只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并不是說(shuō)只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，所以B說(shuō)法有誤。在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金，所以C說(shuō)法有誤。

　　22.BCD

　　【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　23.AB

　　【解析】AB屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，C是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，D是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.ACD

　　【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。

　　25.ABD

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　26.ABC

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，所以D說(shuō)法有誤。

　　27.AD

　　【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　28.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　29.ABD

　　【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　30.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　31.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　32.BD

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　33.ACD

　　【解析】交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等。

　　34.BD

　　【解析】債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別：買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方;而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。

　　35.ACD

　　【解析】全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　36.AB

　　【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開(kāi)立資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)和證券交收賬戶，用于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。

　　37.AC

　　【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。

　　38.BD

　　【解析】少數(shù)通過(guò)托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過(guò)其名義持有人(即其托管機(jī)構(gòu))間接行使股東權(quán)利。

　　39.ACD

　　【解析】貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。所以B說(shuō)法有誤，簡(jiǎn)化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)。

　　40.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

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