三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。(　　)

　　102. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。(　　)

　　103. 集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當(dāng)日開盤價。(　　)

　　104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。(　　)

　　105. 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報。(　　)

　　106. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有效手段。(　　)

　　107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(　　)

　　108. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(　　)

　　109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。(　　)

　　110. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(　　)

　　111. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。(　　)

　　112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。(　　)

　　113. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。(　　)

　　114. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。(　　)

　　115. 技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。(　　)

　　116. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則。(　　)

　　117. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。(　　)

　　118. 上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。(　　)

　　119. 目前，在我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。(　　)

　　120. 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。(　　)

　　121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。(　　)

　　122. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。(　　)

　　123. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。(　　)

　　124. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于每月前7個工作日內(nèi)向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。(　　)

　　125. 進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。(　　)

　　126. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。(　　)

　　127. 對交易所會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。(　　)

　　128. 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。(　　)

　　129. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。(　　)

　　130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。(　　)

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