41. 投資者辦理開(kāi)放式基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金賬戶(hù)

　　B.上海人民幣普通股票賬戶(hù)

　　C.證券投資基金賬戶(hù)

　　D.上海證券賬戶(hù)

　　42. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，(　　)。

　　A.按規(guī)定只繳納手續(xù)費(fèi)

　　B.按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)

　　C.按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)

　　D.按規(guī)定只繳納印花稅

　　43. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前(　　)刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　A.15天

　　B.30天

　　C.45天

　　D.60天

　　44. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息(　　)結(jié)算一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中(　　)是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　46. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　B.委托地點(diǎn)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　47. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.上市總監(jiān)

　　C.總經(jīng)理助理

　　D.理事會(huì)

　　48. 法人開(kāi)立證券賬戶(hù)不需要提交的資料有(　　)。

　　A.法定代表人授權(quán)書(shū)

　　B.法定代表人工作證

　　C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　D.法定代表人身份證復(fù)印件

　　49. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)的義務(wù)的有(　　)。

　　A.采用正確的委托手段

　　B.保證交易能夠盡可能成交

　　C.接受交易結(jié)果

　　D.履行交割清算義務(wù)

　　50. 在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(　　)的功能即可判別客戶(hù)擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

　　A.買(mǎi)空

　　B.賣(mài)空

　　C.多頭

　　D.申報(bào)

　　51. (　　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)。

　　A.300萬(wàn)元

　　B.200萬(wàn)元

　　C.100萬(wàn)元

　　D.50萬(wàn)元

　　53. 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是(　　)。

　　A.暫停其從事證券業(yè)務(wù)

　　B.沒(méi)收非法所得

　　C.警告

　　D.罰款

　　54. 深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　55. 在上海證券交易所市場(chǎng)上，既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券和基金的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.普通股票賬戶(hù)

　　B.債券賬戶(hù)

　　C.基金賬戶(hù)

　　D.專(zhuān)用賬戶(hù)

　　56. 從(　　)起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行指定交易制度。

　　A.1998年4月1日

　　B.1995年9月1日

　　C.2000年8月1日

　　D.1992年12月1日

　　57. 上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　58. 證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(　　)個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　59. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)(　　)。

　　A.不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B.不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　C.不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的100%

　　D.不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　60. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是(　　)。

　　A.T+1日成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.全部成交

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